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中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金        托管条约   基金管制东谈主：中欧基金管制有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       二〇二四年十月   鉴于中欧基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限牵累公司，按影相关法律法则的章程具备担任基金管制东谈主的资历和才气，拟募 集刊行中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按影相关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的资历和才气；   鉴于中欧基金管制有限公司拟担任中欧价值品性混杂型发起式证券投资基 金的基金管制东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任中欧价值品性混杂型发起式证券 投资基金的基金托管东谈主；   为明确中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的职权义务关系，特制订本条约。   除非另有约定，《中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其条件解说。               第一部分基金托管条约当事东谈主   一、基金管制东谈主   称号：中欧基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 479 号 8 层   法定代表东谈主：窦玉明   诞诞辰期：2006 年 7 月 19 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号   组织时势：有限牵累公司   注册老本：2.20 亿元   存续期限：捏续蓄意   策动电话：021-6860 9600   二、基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织时势：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时代：捏续蓄意   蓄意边界：接管公众存款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供督察箱劳动；财务照拂人、资信探望、辩论、见证业务；经中国银行业监 督管制机构批准的其他业务（以上边界凡波及国度专项专营章程的从其章程）。                          -2-          第二部分基金托管条约的依据、想法和原则   一、依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证券投资基金运 作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露 管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）过甚他关联法律法则与《中欧价值 品性混杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）缔结。   二、想法   缔结本条约的想法是明确中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金基金托 管东谈主和中欧价值品性混杂型发起式证券投资基金基金管制东谈主之间在基金财产的 督察、投资运作、净值筹划、收益分拨、信息流露及相互监督等相关事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   四、若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和 招募证明书的章程。                          -3-      第三部分基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   一、基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动欺骗监督权   基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定对基金投资边界、投 资对象等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔法式的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关技 术系统，对基金施行投资是否相宜基金合同对于证券选拔法式的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭 证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府维持机构债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转圜债 券、可交换债券、公拓荒行的次级债、分离交易可转债的纯债部分）、钞票维持 证券、债券回购、银行存款、同行存单、现款、养殖器具（包括国债期货、股指 期货、股票期权）、信用养殖品（不含合约类信用养殖品）以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相关章程）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票及存托笔据投资比例为基金 钞票的 60%-95%；投资于港股通标的股票的比例不进步沿途股票钞票及存托凭 证的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保捏现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%；股票 期权、股指期货、国债期货过甚他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构 的章程实行。   要是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 得当方法后，不错疗养上述投资品种的投资比例。                          -4-    二、基金托管东谈主应根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。    基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：    （1）本基金投资组合中股票及存托笔据投资比例为基金钞票的 60%-95%； 投资于港股通标的股票的比例不进步沿途股票钞票及存托笔据的 50%；    （2）每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，保捏现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（消释家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股所有筹划）不进步基金钞票净值的 10％；    （4）本基金管制东谈驾驭理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（消释家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有筹划）不进步该证券的 10％，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；    （5）本基金投资于消释原始权益东谈主的各类钞票维持证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％；    （6）本基金捏有的沿途钞票维持证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （7）本基金捏有的消释(指消释信用级别)钞票维持证券的比例，不得进步该 钞票维持证券边界的 10％；    （8）本基金管制东谈驾驭理的沿途基金投资于消释原始权益东谈主的各类钞票维持 证券，不得进步其各类钞票维持证券所有边界的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金捏有钞票维持证券时代，要是其信用等级下落、不再相宜投资法式，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所陈说的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得捏有合约类信 用养殖品，捏有的信用养殖品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的                          -5-   （12）本基金投资于消释信用保护卖方的各类信用养殖品的口头本金所有不 得进步基金钞票净值的 10%；   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的要素以致基金不相宜前述（11）、（12）所章程比例限制的，基金管制东谈主应在   （13）本基金管制东谈驾驭理的沿途绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金)捏有一家上市公司刊行的可领路股票，不得进步该上市公司 可领路股票的 15%；本基金管制东谈驾驭理的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行 的可领路股票，不得进步该上市公司可领路股票的 30%；统统按照关联指数的构 成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合可不受 前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的要素以致基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保捏一致；   （16）本基金若参与国债期货、股指期货交易的，需效率下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 捏有的股票总市值的 20%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交易日基金钞票净值的 20%；                          -6- 不得进步上一交易日基金钞票净值的 30%； 价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （17）本基金若参与股票期权交易的，需效率下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （19）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （20）本基金投资存托笔据的比例限制依照内地上市交易的股票实行，与内 地上市交易的股票合并筹划；   （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券 /期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素以致 基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进 行疗养，但中国证监会章程的颠倒情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资政接应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运转。                          -7-   法律法则或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行得当方法后，则本基金投资不再受相关限制或按照疗养后的章程实行。   三、基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管条约 第十五部分第九条基金投资拦阻行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、施行 限制东谈主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资地点和投资政策，遵循 基金份额捏有东谈主利益优先的原则，小心利益破损，确立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓平允合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则给以流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或疗养上述拦阻性章程，如适用于本基金， 在履行得当方法后，本基金可不受上述章程的限制或按变更后的章程实行，且该 等事项无需召开基金份额捏有东谈主大会。   根据法律法则关联基金从事的关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策、施行限制东谈主或者与其有其他首要锋利 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的 真确性、完满性、全面性。   四、基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管制东谈主 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供相宜法律法则及行业法式的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓 交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按 照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错 每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金 管制东谈主根据阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，                          -8- 应实时向基金托管东谈主证明原理，并与基金托管东谈主协商惩处。如基金管制东谈主在基金 初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手 名单的，视为基金管制东谈主招供全阛阓交易敌手。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易公法进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律牵累及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时候前仍未承担讲错牵累过甚他相关法律牵累的，基金管制东谈主有权向 相关交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与邻接。基金托管东谈主根据银行 间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨牵累。要是基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏本的，基金托管东谈主快乐 担相应牵累。   五、基金托管东谈主根据关联法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净 值筹划、各类基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基 金收益分拨、相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。   六、基金托管东谈主对基金投资银行存款进行监督。   本基金投资银行存款应相宜如下章程： 银行存款业务账目及核算的真确、准确。 书面条约。基金托管东谈主应根据关联相关法则及条约对基金银行存款业务进行监督 与核查，严格审查、复核相关条约、账户府上、投资指示、存款证实书等关联文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等 的各项章程。                          -9- 约定，详情相宜条件的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否相宜关联章程进行监督。如基金 管制东谈主在基金初度投资银行存款之前仍未向基金托管东谈主提供存款银行名单的，视 为基金管制东谈主招供整个银行。   七、基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯 法律法则、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式 见告基金管制东谈主限期矫正。基金管制东谈主应积极邻接和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管制东谈主收到书面见告后应在章程的时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主 的疑义进行解说或举证。基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内 矫正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   八、基金管制东谈主有义务邻接和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本 托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在 章程时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主 按照法律法则、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述 的事项，基金管制东谈主应积极邻接提供相关数据府上和轨制等。   九、若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易方法一经收效的指示违犯法律、 行政法则和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即见告基金管制东谈主。   十、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行动，应实时讲述中国证监会， 同期见告基金管制东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金管制东谈主无正 当原理，拒却、不容对方根据本托管条约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等 工夫妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。                      - 10 -        第四部分基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等 投资所需账户、复核基金管制东谈主筹划的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据 基金管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。   二、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联章程时，应实时以书面时势见告基 金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面时势给基金管制 东谈主发出回函，证明违法原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管制东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极邻接基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关府上以 供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时候内恢复基金管制东谈主并 改正。   三、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时讲述中国证监会， 同期见告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、不容对方根据本条约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等工夫 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。                       - 11 -               第五部分基金财产的督察   一、基金财产督察的原则 投资所需账户。 理，确保基金财产的完满与寂静。 两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自交运用、刑事牵累、 分拨本基金的任何钞票（不包含托管钞票开户银行扣收结算费和账户见原费等费 用）。 详情到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时见告基金管制东谈主遴选门径进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基 金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主应给以必要的协 助与邻接，但对此不承担相应牵累。 机构的基金财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金钞票过甚收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的诈骗、坚忍、罪状或歇业等原 因给基金财产形成的亏本等不承担牵累。不属于基金托管东谈主施行有用限制下的实 物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担牵累。 基金财产。   二、基金合同收效前召募资金的验资和入账 买卖银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。                      - 12 - 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管制东谈主在法按期限内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方过甚捏有 份额进行特意证明，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   三、基金的银行账户的开设和管制 包含本基金称号，具体称号以施行开立为准。本基金的除证券交易所场内交易以 外的货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认 购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   四、基金证券账户、证券资金账户过甚他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限牵累公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 证券资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变 动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管资金账户确立第三方 存管关系。证券经纪机构根据相关法律法则、表任性文献为本基金开立证券资金 账户，并按照该证券蓄意机构开户的经过和要求与基金管制东谈主签订相关条约。                      - 13 - 全额存放在基金管制东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金管制东谈主所选拔的证券经纪机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证 银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账 户。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责督察证券资金账 户内存放的资金。 的，波及相关账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   五、债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间 同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限牵累公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间 债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   六、投资按期存款的银行账户的开立和管制   基金财产投资按期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期存款投资，基金管制东谈主都必须和 存款机构签订按期存款条约，约定两边的职权和义务，该条约算作划款指示附件。 基金管制东谈主应该在合理的时候内进行按期存款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主 提前支取或部分提前支取按期存款，若产孳生差（即本基金财产已计提的资金利 息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金 托管东谈主两边协商惩处。   七、期货的相关账户的开立和管制   基金管制东谈主应当协助基金托管东谈主按影相关章程开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所得到交易编码。期货结算账户称号、期货资金账户 称号及交易编码对应称号应按照关联章程诞生。   八、其他账户的开立和管制 定，由基金托管东谈主开立。新账户按关联章程使用并管制。                      - 14 -   九、基金财产投资的关联有价笔据的督察   基金财产投资的什物证券、银行存款存单等有价笔据由基金托管东谈主负责妥善 督察。基金托管东谈主对由其除外的机构施行有用限制的有价笔据不承担牵累。   十、与基金财产关联的首要合同及关联笔据的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联笔据。基金管制东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金 管制东谈主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。首要合同由 基金管制东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察，首要合同的督察期限不低于法律法则 章程的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主 提供加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得蜿蜒。                      - 15 -             第六部分指示的发送、阐明及实行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款 指示，基金托管东谈主实行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。   一、基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 果授权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文 件并经电话阐明的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电 话阐明的时点为授权文献的收效时候。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主知道。但法律法则定程或有权机关要求的除外。   二、指示的内容 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   三、指示的发送、阐明及实行的时候和方法   基金管制东谈主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管制东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的蓄意权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效力。但要是基金管制东谈主一经驱除或 改变对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本条约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承 担牵累，授权已改变但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。                      - 16 -   基金管制东谈主应在交易齐备后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。要是银行间簿记系统一经生成的交易 需要取消或拒绝，基金管制东谈主要书面见告基金托管东谈主。   基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必 需的时候。除需推敲资金在途时候外，还需给基金托管东谈主留有 2 个责任小时的复 核和审批时候。基金管制东谈主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划 款指示，基金托管东谈主不保证今日约略实行。有用划款指示是指指示要素（包括付 款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候、 到账时候）准确无误、与预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款 指示。因基金管制东谈主本身原因形成的指示传输不足时、未能留出鼓胀的划款时候， 以致资金未能实时到账所形成的亏本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接管基金管制东谈主的指示，预预知告基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和接管方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或双 方招供的其他方式见告基金管制东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有鼓胀的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，但应立即以书面或两边招供的其他方式见告基金管制东谈主，由基金 管制东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不承担 因未实行该指示形成亏本的牵累。   四、基金管制东谈主发送失误指示的情形和处理方法   基金管制东谈主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发 送东谈主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时以书面或两边招供的其他方式见告基金管制东谈主改正。如需驱除指示， 基金管制东谈主应出具书面证明，并加盖业务用章。                      - 17 -   五、基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律法则，或者违犯基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却实行，独立即见告基金管制东谈主。   六、基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   对于基金管制东谈主发送的正当、有用指示，基金托管东谈主由于本身原因，未按照 基金管制东谈主发送的指示实行，应在发现后实时遴选门径给以弥补；若对基金财产 或投资东谈主形成径直亏本，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直亏本。   七、更换被授权东谈主的方法   基金管制东谈主更换被授权东谈主、改变或拒绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式见告基金托管东谈主，并经电话阐明后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献收效之后， 本来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行关联业务，要是新 的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的牵累由基金管制东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或两边招供的其他方 式见告基金管制东谈主。   八、其他事项   基金托管东谈主在接管指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或两边招供的 其他方式讲述基金管制东谈主，基金托管东谈主对实行基金管制东谈主的正当指示对基金财产 形成的亏本不承担补偿牵累。                      - 18 -             第七部分交易及计帐交收安排   一、选拔代理证券、期货买卖的证券、期货蓄意机构的方法 东谈主与基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经纪劳动条约，明确三方在本 基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职 责和义务。 构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的相关章程执 行，若无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的公法实行。   二、基金投资证券后的计帐交收安排   基金投资于证券发生的整个场社交易的计帐交割，由基金托管东谈主负责办理； 基金投资于证券发生的整个场内交易的计帐交割，由基金管制东谈主选拔的证券经纪 机构根据相关登记结算公司的结算公法办理。本基金场内证券投资的具体操作按 照基金管制东谈主、基金托管东谈主及证券经纪机构签署的证券经纪劳动条约（以施行名 称为准）的约定实行。   基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金管制东谈主的场社交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主差错在计帐上形成基金财产的径直亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿；要是由于基金管制东谈主违犯阛阓操作公法的章程进行超买、超卖及质 押券欠库等原因形成基金投资计帐辛苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即以电 话提醒的方式见告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩处。   基金管制东谈主应遴选合理、必要门径，确保有鼓胀的资金头寸完成投资交易资 金结算。   三、银行间债券交易的计帐交收安排 进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及 亏本，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律牵累及亏本，但应给予基金管制东谈主 必要的邻接和协助。                      - 19 - 印鉴后实时传真给基金托管东谈主，并电话阐明。要是银行间中债详尽业务平台或上 海计帐所客户末端系统一经生成的交易需要取消或拒绝，基金管制东谈主要书面见告 基金托管东谈主。 令）的截止时候为今日的 15:00。对于基金管制东谈主于 15:00 以后发送至基金托管 东谈主的指示，基金托管东谈主应接力邻接。如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐明。指示、成交单传输不足 时、未能留出鼓胀的操作时候，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所造 成的亏本由基金管制东谈主承担。 的资金余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示， 基金托管东谈主可不予实行，独立即见告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有行 该指示而形成亏本的牵累。基金管制东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并见告 基金托管东谈主的时候视为指示收到时候。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金奉赵至托管专户的之外，应当由基金管制东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后实行。由于基金管制东谈主未实时出具指示导致基金在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏本，基金托管东谈主不承担牵累。   四、股指期货、国债期货的计帐交收安排   本基金相关期货投资的具体操作按照《期货投资操作备忘录》（以施行签署 的相关条约文真称号为准）的约定实行。   本基金在进行国债期货什物交割前，基金管制东谈主须预先与基金托管东谈主就国债 期货什物交割的具体运营操作达成一致敬见。   五、交易记录、资金和证券账目查对的时候和方式   对基金的交易记录，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外流露各 类基金份额净值之前，必须保证今日整个施行交易记录与基金管帐账簿上的交易                      - 20 - 记录统统一致。要是施行交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不 完满或不真确，由此导致的亏本由牵累方承担。   资金账目由基金管制东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日齐备后根据第三方存管机构发送的对账 数据进行证券对账，确保账实相符。   六、基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 金管制东谈主应酬传递的申购、赎回的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购 资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述关联数据，并保证相关数据的准确、 完满。 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法普通发送，双 方可协商惩处处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联 章程保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的牵累。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 详情到账日历并见告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时见告基金管制东谈主遴选门径进行催收，由此形成基金亏本的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主给以必要的邻接。                      - 21 -   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 基金托管东谈主应实时见告；如系基金管制东谈主的差错原因形成，相应牵累由基金管制 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的格式、内容、发送、接管和阐明方式等与投资指示换取。   七、申赎的资金结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，基金托管账户与“注册登 记计帐账户”间的资金计帐遵循“全额计帐、净额交收”的原则，即按照托管账 户当日应收资金（包括申购资金及基金转圜转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金转圜转出款及转圜费）的差额来详情托管账户净应收额或净 应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主负责将 托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划到基金托管账户， 基金托管东谈主在资金到账后应立即见告基金管制东谈主进行账务处理；当存在托管账户 净应付额时，基金管制东谈主应在当日 10：30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基 金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注 册登记计帐账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即见告基金管制东谈主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管制东谈主的原因未准时到账的资金，应实时见告基金管制东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管制东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见告基金托 管东谈主划付，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。   八、基金转圜 公告。                      - 22 -   九、基金现款分成 办法》的章程在章程前言公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。                      - 23 -          第八部分基金钞票净值筹划和管帐核算   一、基金钞票净值的筹划和复核 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。颠倒情况下，基金管制 东谈主可与基金托管东谈主、登记机构协商加多基金份额净值筹划位数，以见原基金投资 东谈主利益。基金管制东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另 有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别筹划基金份 额净值。 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金会 计核算业务迷惑》过甚他法律法则的章程。基金钞票净值和各类基金份额净值由 基金管制东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日交易齐备后 筹划得出当日的基金钞票净值和各类基金份额净值，以两边约定的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值筹划效率进行复核，并以两边约定的方式将复核 效率传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金管帐账想法查对同期进行。 同章程的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 方法以及相关法律法则的章程或者未能充分见原基金份额捏有东谈主利益时，两边应 实时进行协商和矫正。 视为该类基金份额净值失误。当基金份额净值筹划出现失误时，基金管制东谈主应当 立即给以矫正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的门径顾惜亏本进一步扩大；当计 价失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；当计价失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金                      - 24 - 管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有 章程的，按其章程处理。 份额捏有东谈主的施行亏本，基金管制东谈主应酬此承担牵累。若基金托管东谈主筹划的净值 数据正确，则基金托管东谈主对该亏本不承担牵累；若基金托管东谈主筹划的净值数据也 不正确，则基金托管东谈主也快乐担部分未正确履行复核义务的牵累。要是上述失误 形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各 自承担了补偿牵累，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主体看法返还欠妥得利。 要是返还金额不足以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按 照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 构、期货经纪机构、存款银行品级三方机构发送的数据失误等非基金管制东谈主和基 金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、得当、合理的门径 进行查验，关联词未能发现该失误或即使发现失误但因前述原因无法实时更正的， 由此形成的基金钞票估值失误，基金管制东谈主和基金托管东谈主罢免补偿牵累。但基金 管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的门径排斥或悠闲由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金净值信息的筹划效率对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   二、基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的消释记账方 法和管帐处理原则，离别独赶快诞生、登记和督察基金的全套账册，对两边各自 的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务贪图进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并矫正。                      - 25 -   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月离别寂静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；基金合同收效后，基金招募证明书、基 金家具府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新 基金招募证明书和基金家具府上概要，并登载在章程网站上，其中基金家具府上 概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募证明书、基金家具资 料概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管制东谈主不再更新基金招募证明书和基金家具府上概要。季度讲述应在季度结 束之日起 8 个责任日内编制完了并于季度齐备之日起 15 个责任日内给以公告； 中期讲述在管帐年度半年终了后 40 日内编制完了并于管帐年度半年终了后两个 月内给以公告；年度讲述在管帐年度齐备后 60 日内编制完了并于管帐年度终了 后三个月内给以公告。基金合同收效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面或电子方式见告 基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核效率书面或电子方 式见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 个责任日内完成复核，并将复核效率书面 或电子方式见告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结 果书面或电子方式见告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往 来均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。                      - 26 -                第九部分基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   一、基金收益分拨的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对各类基金份额离别 选拔不同的分成方式。选拔遴选红利再投资时势的，红利再投资的份额免收申购 费； 日的各类基金份额净值减去每单元各类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响 的前提下，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当方法 后可对基金收益分拨原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   二、收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明狂妄收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、基金收益分拨的时候和方法   本基金收益分拨有蓄意由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的关联章程在章程前言公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《中欧基金管制有限公司绽放式基金业务公法》实行。                      - 27 -                第十部分基金信息流露   一、守秘义务   基金管制东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法则、基金合同及本条约章程的义务 所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况且应当将基 金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。关联词，如下 情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开；   二、信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募证明书、基金家具府上概要、基金合 同、托管条约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季 度讲述（含钞票组合季度讲述））、临时讲述、清醒公告、基金份额捏有东谈主大会 决议、实施侧袋机制时代的信息流露、股指期货的交易情况、国债期货的交易情 况、股票期权的投资情况、信用养殖品的投资情况、钞票维持证券的投资情况、 港股通标的股票的投资情况、参与融资业务的情况、关联发起资金认购的基金份 额的信息流露、计帐讲述以及中国证监会章程的其他信息。   三、基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露方法 担相应的信息流露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极邻接、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。 临时讲述、基金净值信息公告过甚他必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金托管 东谈主按照关联法律法则的章程给以公布。 章程的管帐师事务所审计。                      - 28 - 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 相关报送信息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息流露劳动质地，基金管制东谈主应当按照中国证监 会章程向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息流露劳动的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的相关章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 礼貌程将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 额净值、基金份额累计净值），基金管制东谈主应实时向中国证监会讲述，并与基金 托管东谈主协商遴选解救门径。关联情形隐没后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应实时恢 复办理相关信息流露：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、各 类基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募证明书、基金家具府上概 要、基金计帐讲述等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或 者电子阐明。   四、基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他关联 法律法则的章程于每个上半年度齐备后两个月内、每个管帐年度齐备后三个月内 在基金中期讲述及年度讲述均离别出具基金托管东谈主讲述。                      - 29 -                    第十一部分基金用度   一、基金管制东谈主的管制费   在常常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   二、基金托管东谈主的托管费   在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   三、销售劳动费   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额收取销售劳动费。   本基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.60%的年费 率计提，销售劳动费的筹划方法如下：   H=E×0.60%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   四、基金的开户用度、证券/期货交易或结算用度、基金财产划拨支付的银行 用度、账户见原费、基金合同收效后与基金相关的信息流露用度（法律法则、中 国证监会另有章程的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金 关联的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费等根据关联法律法则、基金 合同及相应条约的章程，列入当期基金用度。   五、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本；                       - 30 - 目。   六、基金管制费、基金托管费、销售劳动费复核方法、支付方式和时候 销售劳动费等，根据本托管条约和基金合同的关联章程进行复核。 月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照 与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主、基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，基金销售劳动费由 基金管制东谈主代收，基金管制东谈主收到后按相关合同章程支付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   七、违法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给以证明解 释，如基金管制东谈主无刚直原理，基金托管东谈主可拒却支付。   八、本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的相关用度由基金管制东谈主垫 付，运作后由基金管制东谈主于次日起三个责任日内向基金托管东谈主发送划付指示，经 基金托管东谈主复核后于三个责任日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主。   九、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                      - 31 -         第十二部分基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须离别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法则定程的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应效率守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主 由于本身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按关联法则定程各自承担相 应的牵累。                      - 32 -           第十三部分基金关联文献档案的保存   一、档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相关资 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上， 保存年限不低于法律法则定程的最低期限。   二、合同档案确凿立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。   三、变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接管相应文献。   四、基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易记录和垂危合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法则定程的 最低期限。                      - 33 -         第十四部分基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金管制东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金管制东谈主的更换方法 （含百分之十）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管制东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈附近理基金管制业务的嘱咐手续，临 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接管。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主                      - 34 - 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 （含百分之十）基金份额的基金份额捏有东谈主提名； 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基 金托管东谈主；                      - 35 - 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言上纠合公告。   三、新任或临时基金管制东谈主接管基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接管 基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金 合同的章程持续履行相关职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益形成损伤。原 基金管制东谈主或基金托管东谈主在持续履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的章程 收取基金管制费或基金托管费。                      - 36 -                 第十五部分拦阻行动   本条约当事东谈主拦阻从事的行动，包括但不限于：   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   二、基金管制东谈主挣扎允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主挣扎允地 对待其托管的不同基金财产。   三、基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担亏本。   五、基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主知道基金运作和管制过程中任何尚未按 法律法则定程的方式公开流露的信息。   六、基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回 资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   七、基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂静，其高档管制东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   八、基金托管东谈主暗地动用或刑事牵累基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基 金合同或托管条约的章程进行刑事牵累的除外。   九、基金财产用于下列投资或者行径：   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，如适用于本基金， 则本基金在履行得当方法后可不再受相关限制或以变更后的章程为准。   十、法律法则和基金合同拦阻的其他行动，以及法律、行政法则和中国证监 会章程拦阻基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                      - 37 -                      - 38 -      第十六部分托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、托管条约的变更方法   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的章程有任何破损。   二、基金托管条约拒绝的情形   三、基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应各自履行职责，持续诚笃、勤快、遵法地履行基金合同和本托管条约规 定的义务，见原基金份额捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一剿袭基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对计帐讲述 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；                      - 39 -   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会 备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法则 章程的最低期限。                      - 40 -                 第十七部分讲错牵累   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的，应 当承担讲错牵累。   二、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或 者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应 当离别对各自的行动照章承担补偿牵累；因共同行动给基金财产或者基金份额捏 有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿牵累。对亏本的补偿，仅限于径直亏本。一 方承担连带牵累后有权根据另一方差错进程向另一方追偿。   三、当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就径直亏本进行补偿；给 基金钞票形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表 基金向讲错方追偿。如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的亏本等； 等。   四、当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在任责边界内有义务实时遴选必要的门径， 接力顾惜亏本的扩大。莫得遴选得当门径以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的 亏本要求补偿。非讲错方因顾惜亏本扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   五、讲错行动虽已发生，但本托管条约约略持续履行的，在最大限制地保护 基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本条约。 若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   六、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限制的要素导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、得当、合理的门径进行查验，关联词未能 发现该失误的，由此形成基金财产或基金投资者亏本，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应当罢免补偿牵累。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的门径排斥或 悠闲由此形成的影响。                      - 41 -               第十八部分争议惩处方式   因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩处，协商、 融合不行惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心）届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 诚笃、勤快、遵法地履行基金合同和本托管条约章程的义务，见原基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之想法，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解说。                      - 42 -              第十九部分托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管条约 草案，应经托管条约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权代表签署或签章并加盖公章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以经中国证 监会注册的文本为庄重文本。   （二）本条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本 条约的有用期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）本条约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约本来一式三份，条约两边各执一份，上报关联监管机构一份， 每份具有同等法律效力。                      - 43 -                 第二十部分其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应 给以邻接，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律法则等章程协商办理。                      - 44 -             第二十一部分托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                      - 45 -